什么叫内控制度建设

*** 次数：1999998 已用完，请联系开发者***

基金销售问题扎堆被通报,江阴农商行、无锡农商行被出具警示函,江南...蓝鲸新闻7月1日讯(记者 金磊)银行销售基金这件事上,虽然作为传统渠道有着更广泛的客户基础,但在制度建设、内部控制和风险管理上,由于部分机构或人员缺乏合规性,不少过往业绩不得被夸大或片面宣传,销售的环节不合规的现象时有发生。近年来,监管也在重拳出击,打击银行基金代销...

中粮集团有限公司2025年度第五期中期票据获“AAA”评级法人治理结构和内控体系建设较为完善。跟踪期内,公司管理制度未发生重大变化,下属企业众多且业务多元化程度高带来一定管理难度。经营方面,公司保持了涵盖食品加工、制造及销售、农产品贸易、加工、期货、物流及相关服务业务、酒店及房地产开发等产业的多元化经营格局,主...

三家农商行基金销售业务遇整改:江阴农商行、无锡农商行被警示,江南...近日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏江阴农商行、无锡农商行被警示,江南农商行被责令改正。江苏证监局要求三家银行...

苏南三家农商行基金销售业务遇整改南方财经6月30日电,据人民财讯,6月27日,江苏证监局披露,对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查,经查,三家银行的基金销售业务存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题。江苏证监局要求三家银行针对相关问题进行整改,并...

三家农商行基金业务有问题,江苏证监局责令整改三家农商行的问题集中在制度建设、风控和信息报送方面,反映了当前监管的重点检测方向。其中,江阴农商行在制度建设、内部控制和风险管理、信息报送等三方面存在问题。具体看,未建立关于投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制;反洗钱报备落实不到位。 此外,现有制度未对...

＋﹏＋ 问题扎堆曝光 江苏三家农商银行基金销售违规制度建设上,未建立关于投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制。内部控制和风险管理方面,现有制度未明确代销基金业务产品准入委员会或专门小组,由授信审查委员会代为履职且成员不含合规人员;部分相关业务人员未取得基金从业资格;未将投资人长期投资收益等纳入分支机构...

基金销售业务违规,江苏三家银行被点名制度建设方面,未建立关于投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制。二、内部控制和风险管理方面,现有制度未对代销基金业务产品准入委员会或者专门小组予以明确,由授信审查委员会代为履职,成员未包括合规人员;部分从事基金销售相关业务的人员未取得基金从业资格;未将投资...

财政部内部控制委员会召开会议研究部署财政内控工作财政部内部控制委员会召开会议。会议要求,一是不断完善财政内控制度,为财政业务工作和廉政风险防控提供有力制度支撑。二是紧盯财政重点领域和管理薄弱环节,完善防控措施,着力抓好重点领域风险防控。三是认真抓好审计查出问题内控审核、内控考评、内控信息化建设等重点工...

ˇ△ˇ 天富龙IPO过会:内控风险被问询,董事长朱大庆初中学历瑞财经 严明会 4月23日,据上交所,扬州天富龙集团股份有限公司(以下简称:天富龙)IPO符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上市委会议现场要求,结合公司报告期存在的不规范情形及原因、公司治理建设、独立董事兼职和履职情况等,说明公司相关内部控制制度是否健全且被有效执...

⊙﹏⊙‖∣° 渝开发:建立项目全周期运营计划 严格执行资金计划金融界3月27日消息,有投资者在互动平台向渝 开 发提问:在公司的三季报中可以看出,公司的成本管控非常不好,成本支出比较好,请问是什么原因?公司回答表示:公司建立起项目全周期运营计划,合理规划当期和远期的开发节奏,预测项目全周期利润和现金流;通过内控制度的建设和管控体...